Центральный банк России объявил о расширении сервиса уведомлений о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее регулятор запрашивал сведения о реальных владельцах, а теперь добавлены теневые руководители — люди, которые фактически руководят банками, страховыми компаниями и другими финансовыми организациями, но формально не занимают руководящие должности.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому выявление связей и цепочек контроля становится сложной задачей для властей. Для ЦБ важно идентифицировать группы лиц и компаний, связанных с банками, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
Регулятор подчеркнул, что подача сведений остается анонимной — раскрывать персональные данные не требуется.
В этом году ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о сделках инсайдеров, утечке инсайдерской информации, сговоре участников торгов и нарушениях инсайдерской политики в компаниях; полученные сведения будут изучены регулятором и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор отметил, что чем более полные и точные данные об идентификационных признаках и сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, а также направление подтверждающих документов, тем выше вероятность результативного рассмотрения обращения.